以可持续发展为原则 引领资本迈入绿色轨道

中金融时报-中国金融新闻网2018年10月12日15:57分类:其他

世界交易所联合会(WFE)近日正式发布了由上海证券交易所(以下简称“上交所”)牵头制定的交易所行业指引《可持续交易所原则》。基于联合国环境署、世界银行关于“可持续金融系统发展路线图”的框架,该行业指引明确了决定交易所未来可持续发展的五项基本原则。

业内人士表示,《可持续交易所原则》树立了我国交易所参与国际资本行业治理的良好典范,一方面有助于促进全球交易所行业积极服务绿色发展,实现全球经济可持续发展目标;另一方面有助于推动国内交易所充分践行社会责任,助力我国绿色金融发展。

勇担可持续发展领头人

力推全球绿色金融发展,上交所勇担交易所可持续发展领头人。

作为唯一的全球性交易所与中央对手方行业组织,WFE成立于1961年,旨在支持并促进有组织、受监管的证券和衍生品市场发展,在全球金融治理中发挥着重要作用。

目前,WFE拥有67家正式会员,基本囊括全球主要交易所,中国内地会员有7家,包括6家证券期货交易所和中国证券登记结算公司;同时,WFE会员交易所覆盖了全球主要的股票、债券和衍生品市场,拥有86万亿美元的市值和5万多家上市公司。

上交所于2002年成为WFE会员,为内地首家WFE会员交易所,也是国内首个加入联合国可持续性交易所倡议的交易所。多年来,通过深入参与WFE各项重要事务,上交所有效提升了中国交易所在全球交易所行业的影响力和话语权。

今年1月,时任WFE董事会主席的吴清在WFE董事会会议上首次提出“制定‘可持续交易所原则’计划”,此后,上交所作为WFE主席单位,牵头制定《可持续交易所原则》,并联合巴西交易所、卢森堡交易所、孟买证券交易所、圣地亚哥交易所、伊斯坦布尔交易所5家WFE会员共同组建小组,积极落实研究制定工作。

正式发布的《可持续交易所原则》包括五方面内容,一是努力培育市场参与方可持续发展意识;二是有效提升投资者获取有助于投资决策的ESG,即环境、社会和公司治理信息的便利性;三是积极沟通监管及政策制定机构以实现可持续金融计划;四是持续提供相关市场和产品以支持可持续金融进一步发展;五是妥善建立有效内部治理、操作流程及相关规则,以促进可持续倡议。

上交所有关负责人表示,未来,将进一步完善我国上市公司可持续性信息披露框架,丰富交易所金融产品满足可持续投资需求,引领资本迈入绿色转型发展的轨道,培育投资者长期可持续投资理念。

扩大绿色金融国际合作

上交所持续探索深化与境外交易所的交流合作机制,国际交往合作不断迈出新步伐。

在近日举办的第58届世界交易所联合会会员大会上,上交所和新西兰证券交易所(以下简称“新交所”)签署合作谅解备忘录(MOU),约定双方将在信息共享、市场开发、绿色金融等方面进行合作。

上交所理事长黄红元表示,新西兰是中国重要的经贸伙伴,上交所和新交所的合作有着良好的基础,希望MOU的签署为双方未来的通力合作翻开新的篇章。新交所董事长米勒也表示,中国是新西兰的最大贸易伙伴,新交所与上交所签署MOU为新交所打开了与中国资本市场合作的窗口,对新交所扩大与国际市场的联系具有战略意义。

近年来,上交所持续贯彻落实证监会鼓励证券交易所积极参与绿色金融领域国际交流合作的指导意见。2017年9月,为加强绿色金融国际合作,上交所正式成为联合国可持续证券交易所倡议第65家伙伴交易所,还与卢森堡证券交易所(以下简称“卢交所”)建立了中卢之间首个“绿色债券渠道”。今年6月,上交所与卢交所正式启动“绿色债券信息通”,进一步便利国际投资者了解我国绿色债券市场。

此前不久的9月12日,上交所与卢交所、中国银行成功签署“绿色债券信息通”三方合作谅解备忘录,成为我国绿色金融发展历程中的又一标志性成果,而中国银行的加入也将有力促进两所合作由信息引流向资本引流继续迈进。

截至目前,上交所已与境外交易所签署了49份合作谅解备忘录。上交所方面表示,将进一步探索深化与境外交易所的交流合作机制,合力创建更顺畅的沟通交流渠道,持续扩大上交所在国际市场的影响力。

提升上市公司治理水平

A股上市公司治理水平持续向国际市场接轨。

本届WFE会员大会上,上海证券交易所理事长黄红元当选为WFE董事会董事。业内人士表示,这将有利于加强中国交易所与全球各国其他交易所交流互鉴,推动建设国际资本市场合作新机制,践行中国参与全球行业治理新理念;同时,将有利于推进上交所国际化进程,提升上海国际金融中心全球影响力,展现我国经济与金融发展新面貌。

近年来,伴随我国资本市场双向开放的稳步扩大,如沪港通额度逐步放开、QFII/RQFII机制的持续优化,以及A股正式纳入MSCI指数、FTSE指数等,境外投资者对A股市场的关注度正不断提升。

为适应境内外市场变化和公司治理发展趋势,证监会日前发布了修订后的《上市公司治理准则》,增加了一系列新要求。其中一部分重要内容便是借鉴国际经验,推动机构投资者参与公司治理,强化董事会审计委员会作用,确立环境、社会责任和公司治理(ESG)信息披露的基本框架。

上交所方面也倾力打造了“境外投资者走进上交所上市公司”品牌活动,以增进境外投资者与A股上市公司的相互了解,加强上市公司投资者关系服务管理,推动A股上市公司治理水平与国际市场接轨。

在最新一期的“境外投资者走进上交所上市公司”活动中,来自近20家美国、香港、欧洲等地的境外资产管理公司、主权基金及券商的代表参与其中,通过实地调研上海地区的多家上市公司,境外投资者深入了解了沪市各行业上市公司的发展现状和未来战略规划。

业内专家表示,外资机构投资占比的提升可正面影响市场偏好和投资者风格,有助于提高A股市场运作水平;海外更为成熟的价值投资理念也会引导优质公司更快地实现价值发现,促进国内机构投资者的发展,以及证券市场在监管、规则和制度上得到进一步完善。

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[责任编辑:陈周阳]